✦ تحلیل

اشخاص مشمول موظفند هنگام ارایه هرگونه خدمات پایه نسبت بـه شناسایی کامل ارباب رجوع اقدام نموده و اطلاعات آن را در سیستم های اطلاعاتی خود ثبت نمایند. بـه کسانی کـه در فهرست تحریمی قرار دارند خدمات ارایه نمی شود.

تبصره 1 ـ اشخاص مشمول برای ارزیابی خطر (ریسک) باید شرایط ارباب رجوع را در نظر گیرند از جمله پیشینه ارباب رجوع، شغل، منبع درآمد و دارایی، موطن اصلی و کشوری کـه در آن اقامت دارد، خدماتی کـه ارباب رجوع استفاده می کند، فعالیت های تجاری و سایر شاخص های خطر (ریسک) مرتبط با ارباب رجوع کـه در تعیین سطح خطر (ریسک) کلی وی موثر است.

تبصره 2 ـ در مورد ارباب رجوع با خطر (ریسک) بالاتر، باید شناسایی کامل و مضاعف صورت گرفته و اطلاعات دریافتی در فاصله های کمتری بـه هنگام شود. مصادیق خطر (ریسک) و خطر (ریسک) بالاتر بـه موجب دستورالعملی است کـه توسط شورا تصویب می شود.

✦ تحلیل

اشخاص مشمول موظفند هویت و مشخصات ابرازی از سوی ارباب رجوع و نماینده وی (ولی، وصی، قیم و وکیل) و در صورت لزوم ذی نفع را از طریق تطبیق با اسناد معتبر و برابر ضوابط ابلاغی شورا شناسایی و احراز نمایند. تبصره ـ احراز هویت ارباب رجوع، نمایندگان آنان، مالک و سایر اشخاصی کـه بـه نمایندگی از آنان عمل می کنند باید با استفاده از اسناد مرجع، اطلاعات و داده های مستقل و معتبر و در صورت لزوم از طریق مراجعه بـه پایگاه های اطلاعاتی انجام شود.

✦ تحلیل

ارایه خدمات موضوع قانون توسط اشخاص مشمول بـه ارباب رجوع در صورتی کـه قادر بـه شناسایی آنان نباشند ممنوع است.

✦ تحلیل

اشخاص مشمول باید مطابق با دستورالعمل های صادر شده از شورا و در چارچوب قوانین، در خصوص شناسایی اشخاص دارای خطر (ریسک) بالا اقدامات مرتبط با شناسایی مضاعف را بکار گیرند.

✦ تحلیل

اشخاص مشمول باید در صورت وجود قراین بر وجود ذی نفع نهایی از ارباب رجوع خود بخواهند تا نسبت بـه شناسایی کامل وی اقدام نماید.

✦ تحلیل

اشخاص مشمول باید از ابزارها و ساز و کارهای لازم برخوردار باشند کـه نهادها یا افراد تعیین شده در فهرست تحریمی را مورد شناسایی قرار دهند.