الف ـ انجام موارد زیر از سوی «اشخاص تحت نظارت» یا سهامداران مؤثر و مدیران آنها تخلف محسوب می شود. معاون تنظیم گری و نظارت در مقام دادستان انتظامی بانک مرکزی موظف است در صورت مشاهده هر یک از تخلفات، اعمال تنبیهات مذکور در بند «ب» این ماده را از هیأت انتظامی درخواست کند: 1 ـ تخلف از احکام این قانون و سایر قوانین مربوط و نیز تخلف از مقررات و تصمیمات بانک مرکزی شامل دستورالعمل ها و بخشنامه ها 2 ـ تخلف از شرایط و ضوابط مجوزهای صادر شده بانک مرکزی یا نقض هر یک از شرایط و ضوابطی کـه مجوزهای مذکور بر اساس آنها صادر شده است. 3 ـ تخلف از مفاد اساسنامه شخص تحت نظارت 4 ـ تخلف از تعهدات ارائه شده بـه بانک مرکزی در مورد انجام اقدامات اصلاحی 5 ـ هرگونه رفتار «شخص تحت نظارت» کـه بـه تشخیص معاون تنظیم گری و نظارت می تواند بـه ناترازی وی یا سایر «اشخاص تحت نظارت» یا اخلال در نظام پرداخت کشور منتهی شود. 6 ـ عدم رعایت ضوابط تنظیم و نگهداری صحیح دفاتر، حساب ها، اطلاعات و صورتهای مالی مطابق با مقررات و دستورالعمل های ابلاغی بانک مرکزی و عدم ارائه بـه موقع، صحیح و کامل داده ها، اطلاعات، صورتهای مالی و گزارشها بـه بانک مرکزی 7 ـ مشارکت حقوقی یا سرمایه گذاری مستقیم و بنگاهداری مؤسسه اعتباری خارج از ضوابط و حدودی کـه بانک مرکزی با رعایت و در چهارچوب قوانین اعلام می کند. 8 ـ خودداری از ارائه اطلاعات در مواردی کـه «شخص تحت نظارت» مکلف بـه ارائه آن بوده و خودداری از آن بـه موجب قانون تخلف محسوب شده باشد. 9 ـ جلوگیری از اعمال نظارت بانک مرکزی یا اخلال در آن از طریق اقداماتی نظیر جلوگیری از حضور بازرسان، ارائه اطلاعات و آمار اشتباه و گمراه کننده، ارائه اطلاعات ناقص، تعلل و تأخیر در ارائه اطلاعات خواسته شده 10 ـ بکارگیری افراد بـه عنوان عضو هیأت مدیره و هیأت عامل و یا سایر مناصبی کـه حسب قانون یا مقررات، نیازمند تأییدیه هستند، بدون کسب تأییدیه صلاحیت عمومی و حرفه ای از بانک مرکزی یا مرجع مربوط تبصره ـ حکم این جزء مانع رعایت قانون نحوه انتصاب اشخاص در مشاغل حساس مصوب 1401/07/10 در مواردی کـه مشمول قانون مذکور می شوند، نیست. 11 ـ توقف فعالیت بدون عذرموجه 12 ـ ارائه خدمت بـه اشخاصی کـه بـه موجب این قانون یا سایر قوانین، ارائه خدمت بـه آنها ممنوع است. 13 ـ عدم اجرای درخواستهای صندوق ضمانت سپرده ها در مواردی که به موجب این قانون یا قوانین دیگر بـه صندوق اختیار داده شده است. 14 ـ عدم رعایت سقفهای مذکور در بندهای (9)، (10) و (11) ماده (8) این قانون ب ـ هیأت انتظامی می تواند با توجه بـه نوع تخلف و متناسب با آن، «شخص تحت نظارت» متخلف را بـه یک یا چند مورد زیر محکوم کند: 1 ـ اخطار کتبی بـه «شخص تحت نظارت» متخلف یا هریک از سهامداران مؤثر و مدیران آن 2ـ سلب صلاحیت موقت یا دائم هریک از سهامداران مؤثر و مدیران «شخص تحت نظارت» 3 ـ اعمال جریمه نقدی برای سهامداران مؤثر «شخص تحت نظارت» تا سقف پانصد میلیارد ریال یا ده درصد (10%) ارزش روز سهام آنها یا پنج برابر میزان تخلف، هر کدام کـه بیشتر باشد. 4 ـ اعمال جریمه نقدی برای مدیران «شخص تحت نظارت» تا سقف پنجاه میلیارد ریال یا پنج برابر میزان تخلف هر کدام کـه بیشتر باشد. 5 ـ انفصال موقت یا دائم هر یک از اعضای هیأت مدیره، هیأت عامل یا مدیران «شخص تحت نظارت» از خدمات دولتی و عمومی 6 ـ اعمال محدودیت یا ممنوعیت در خصوص توزیع سود یا اندوخته بین سهامداران مؤثر توسط «شخص تحت نظارت» تا سقف پنج سال. 7 ـ سلب حق رأی سهامدار مؤثر متخلف 8 ـ سلب حق تقدم ناشی از افزایش سرمایه «شخص تحت نظارت» برای سهامدار مؤثر متخلف 9 ـ تعلیق مجوز «اشخاص تحت نظارت» متخلف حداکثر بـه مدت سه سال 10 ـ لغو مجوز «اشخاص تحت نظارت» متخلف