دستور العمل ثبت، سپرده گذاری، تسویه و پایاپای مصوب 1388/05/13

شرکت سپرده گذاری مرکزی ظرف مدت 10 روز کاری پس از دریافت مدارک و مستندات زیر، نسبت به ثبت اوراق بهادار اقدام می نماید: 1 ـ تقاضای کتبی ناشر یا صادرکننده 2 ـ تأییدیه کتبی بورس مبنی بر پذیرش اوراق بهادار 3 ـ تصویر مجوز سازمان مبنی بر ثبت یا معافیت از ثبت اوراق بهادار 4 ـ اسامی مالکان اوراق بهادار ناشر در تاریخ درج در فهرست نرخ های بورس که به تأیید صاحبان امضای مجاز ناشر رسیده است، به همراه فرمت الکترونیکی تعیین شده از سوی شرکت سپرده گذاری مرکزی 5 ـ نوع و تعداد اوراق بهادار تبصره ـ فقط اوراق بهاداری که اطلاعات آنها کامل باشد قابل ثبت است. مسئولیت صحت، دقت و کامل بودن اطلاعات ارائه شده به عهده ناشر می باشد و شرکت سپرده گذاری مرکزی مسئولیت درج صحیح اطلاعات فوق را بر عهده خواهد داشت.

ناشر موظف است اسامی مالکان اوراق بهادار موضوع بند 4 ماده 2 را که حداقل حاوی اطلاعات زیرخواهد بود، مطابق رویه معمول شرکت سپرده گذاری مرکزی تهیه و ارائه نماید: الف) تعداد مالکان اوراق بهادار ب) نام کامل، مشخصات شناسنامه ای/ ثبتی و حسب مورد شماره ملی تمامی مالکان اوراق بهادار ج) کدپستی ده رقمی و نشانی کامل مالکان اوراق بهادار د) تابعیت هر یک از مالکان اوراق بهادار ه) میزان مالکیت هر یک از مالکان اوراق بهادار و) هرگونه محدودیت تعیین شده برای مالکیت و تعداد اوراق بهادار ی) مشخصات حساب بانکی متمرکز مالکان اوراق بهادار

شرکت سپرده گذاری مرکزی پس از دریافت مدارک موضوع ماده 3 درصورتی که مالکان اوراق بهادار در پایگاه داده ها، دارای کد مالکیت نباشند، نسبت به ایجاد آن اقدام می نماید. تبصره ـ به منظور صدور کد مالکیت برای اشخاص خارجی، دریافت مدارک موضوع قوانین و مقررات مربوط، علاوه بر مدارک موضوع ماده 3، ضروری است.

فقط اوراق بهادار سپرده شده نزد شرکت سپرده گذاری مرکزی قابل خرید و فروش، وثیقه گذاری و یا هر گونه انتقال مالکیت اعم از قهری، قانونی و همچنین سایر انتقالات خارج از ساعات معاملات در بورس یا فرابورس می باشند. تبصره 1 ـ سپرده نمودن اوراق بهادار توسط مالک یا ناشرانی که از سوی مالک اذن دارند با درخواست کتبی آنها صورت می پذیرد. تبصره 2 ـ ناشر موظف است پس از افزایش سرمایه، جهت سپرده نمودن کلیه سهام خود اقدام نماید. پس از سپرده شدن اوراق بهادار و صدور گواهی های سپرده و نقل و انتقال جدید، گواهی های قبلی از درجه اعتبار ساقط می شود.

اوراق بهادار ثبت شده و مجاز برای سپرده گذاری پس از دریافت کلیه اطلاعات مذکور در مواد قبل و ارائه درخواست کتبی مالک یا ناشر در فرم های مخصوص، حداکثر ظرف مدت 3 روز کاری توسط شرکت سپرده گذاری مرکزی، سپرده می شود. تبصره 1 ـ اوراق بهادار تحویل شده در مرحله سپرده گذاری نزد شرکت سپرده گذاری مرکزی نگهداری شده و در ازای آن گواهی سپرده و نقل و انتقال صادر می شود. تبصره 2 ـ سوابق و اسامی مالکان اوراق بهادار سپرده شده نزد شرکت سپرده گذاری مرکزی حسب اعلام آن شرکت، جایگزین سوابق و فهرست اسامی نزد ناشر می شود.

شرکت سپرده گذاری مرکزی در موارد زیر پس از دریافت مستندات یا اخذ مجوزهای لازم، اطلاعات مالکیت مالکان اوراق بهادار را به روز می نماید: الف) افزایش یا کاهش سرمایۀ ناشر ب) ادغام یا تجزیه سهام ج) نقل و انتقالات ناشی از معاملات در بورس یا فرابورس د) انتقالات قهری و قانونی

در صورتیکه مالکان اوراق بهادار، از طرق قانونی نسبت به تغییر موارد ذیل اقدام نمایند، ملزم به اعلام مراتب به شرکت سپرده گذاری مرکزی می باشند. شرکت مزبور، اطلاعات مربوطه در پایگاه داده ها را بنا به درخواست آنها و پس از ارائه مدارک قانونی معتبر، مطابق این دستورالعمل به روز خواهد کرد. این اطلاعات شامل موارد زیر خواهد بود: 1 ـ تغییر مشخصات شناسنامه ای/ ثبتی 2 ـ تغییر شماره ملی 3 ـ تغییر تابعیت 4 ـ تغییر وضعیت قانونی اشخاص حقوقی 5 ـ تغییر نشانی تبصره: در صورت عدم اعلام هر یک از موارد فوق، مسئولیت ضرر و زیان ایجاد شده بر عهده مالک اوراق بهادار خواهد بود.

برای دریافت کد مالکیت، سرمایه گذاران باید درخواست کتبی خود را به همراه مدارک زیر به کارگزار ارائه نمایند: الف) اشخاص حقیقی: 1) کپی مصدق شناسنامه و کارت ملی 2) کدپستی ده رقمی، نشانی، شماره تلفن، نمابر و پست الکترونیک در صورت وجود ب) اشخاص حقوقی 1) شماره ثبت اخذ شده از اداره ثبت شرکت ها 2) روزنامه رسمی تأسیس 3) آخرین روزنامه رسمی تغییرات شرکت 4) اساسنامه شرکت 5) نشانی، شماره تلفن، نمابر و پست الکترونیک در صورت وجود تبصره 1: درخصوص بند “ب”، کارگزار مدارک را جهت دریافت کد مالکیت به شرکت سپرده گذاری مرکزی ارسال می نماید. تبصره 2: کارگزار، مسوول احراز هویت و تأیید صحت اطلاعات موضوع مواد 8 و 9 است که خود در پایگاه داده ها درج می نماید.

شرکت سپرده گذاری مرکزی، باید حداقل اطلاعات زیر را در پایگاه داده ها نگهداری نماید: 1 ـ اطلاعات مالک اوراق بهادار موضوع مواد 3 و 8 این دستورالعمل 2 ـ تعداد، نوع و مشخصات اوراق بهادار (وضعیت دارایی) متعلق به هرمالک در کد مالکیت 3 ـ اطلاعات مربوط به نقل و انتقالات اوراق بهادار 4 ـ محدودیت های مربوط به مالکیت اوراق بهادار

کارگزار در موارد زیر به بخشی از پایگاه داده ها دسترسی دارد: الف) ایجاد کد مالکیت برای مشتریان طبق ضوابط تعیین شده ب) وارد کردن اطلاعات مربوط به نحوه تخصیص اوراق بهادار معامله شده در معاملات گروهی ج) دسترسی به صورت وضعیت اوراق بهادار سپرده گذاری شده مشتریان تحت پوشش وی

شرکت سپرده گذاری مرکزی، فهرست مالکان اوراق بهادار ثبت شده را در قبال دریافت کارمزدهای معین به صورت کاغذی و یا الکترونیک در اختیار ناشر قرارخواهد داد، و ناشر مجاز به ایجاد تغییر یا اصلاح در آن نمی باشد.

شرکت سپرده گذاری مرکزی می تواند اطلاعات زیر را به صورت کتبی یا الکترونیکی در اختیار مالکان اوراق بهادار قرار دهد: 1 ـ هرگونه اطلاعات مرتبط با دارایی وی 2 ـ صورت وضعیت گردش معاملات اوراق بهادار وی تبصره: صورت وضعیت ذکر شده فاقد ارزش معاملاتی می باشد.