دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه مصوب 139807/03

ماده 13

ماده 5 این دستورالعمل؛ بند 5 ـ بورس: حسب مورد عبارت است از شرکت های بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ایران، بورس کالای ایران، بورس انرژی ایران یا هر شرکتی که با مجوز شورا تحت عنوان بورس تشکیل می شود. بند 6 ـ شخص مورد رسیدگی: اشخاص مورد رسیدگی طبق این دستورالعمل در حدود صلاحیت های قانونی که عبارتند از: الف ـ ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی، عرضه کنندگان در بورس های کالایی و ارزشیابان؛ ب ـ مدیران شامل مدیرعامل، اعضای حقیقی و حقوقی هیأت مدیره، هیأت عامل، دبیرکل و نیز نماینده شخص حقوقی عضو هیأت مدیره یا هیأت عامل اشخاص موضوع جزء الف این بند؛ پ ـ ارکان صندوق های سرمایه گذاری و مدیران آن ها؛ ت ـ ارکان انتشار اوراق بهادار؛ ث ـ دارندگان گواهینامه های حرفه ای و کاربردی بازار سرمایه؛ ج ـ اشخاص موضوع بند 5