دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه مصوب 139807/03
ماده 26
ماده 8: دبیرخانه کمیته تحقیق پس از تکمیل پرونده، می تواند شخص مورد رسیدگی را جهت حضور در کمیته تحقیق دعوت نماید. در دعوت نامه مکان و وقت رسیدگی (ساعت، روز، ماه و سال)، موضوع تخلف و مقررات نقض شده ذکر می شود. همچنین در دعوت نامه باید قید شود که نماینده شخص حقوقی یا وکیل اشخاص مورد رسیدگی با ارائه مدارک مثبته نمایندگی می تواند در جلسه کمیته تحقیق حاضر شده یا لایحه دفاعیه ارسال نماید. مهلت ارسال لایحه دفاعیه و مستندات آن حداکثر تا هنگام جلسه رسیدگی است و فاصله بین ابلاغ وقت رسیدگی تا تشکیل جلسه، کمتر از هفت روز نیست. تبصره 1 ـ در صورت لزوم فوریت رسیدگی با درخواست گزارش دهنده و با قید جهات فوریت در سامانه، حسب تشخیص رئیس کمیته، جلسه بدون رعایت مهلت مذکور در این ماده با احضار فوری شخص مورد رسیدگی برگزار می شود. در این گونه موارد و نیز در مواردی که شخص مورد رسیدگی دعوت نشده باشد، رئیس کمیته جهت ارسال لایحه دفاعیه بـه شخص مورد رسیدگی مهلت مقتضی دهد. این مهلت کمتر از سه و بیشتر از هفت روزکاری نیست. تبصره 2 ـ عدم دریافت لایحه دفاعیه یا عدم حضور شخص مورد رسیدگی و یا نماینده وی، مانع از رسیدگی و صـدور رأی نخواهد بود. تبصره 3 ـ دبیرخانه کمیته تحقیق مکلف است سوابق محکومیت های انضباطی شخص مورد رسیدگی را حسب مورد از هر یک از مراجع ذی صلاح در سازمان یا بورس استعلام و ضمیمه پرونده نماید. تبصره 4 ـ منسوخ 1402/07/05 تبصره 5 ـ برگزاری جلسات رسیدگی بـه صورت برخط بـه تشخیص رئیس کمیته و با رعایت قوانین و مقررات و ثبت و ضبط داده پیام بلامانع است. تبصره 6 ـ دبیرخانه کمیته تحقیق مکلف است ظرف حداکثر یک هفته از دریافت پرونده تکمیل شده، اقدام بـه تعیین وقت رسیدگی نماید. در هر صورت، زمان برگزاری جلسه رسیدگی نباید بیش از دو ماه از تاریخ دریافت پرونده تکمیل شده باشد.
