دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه مصوب 139807/03
ماده 82
ماده 49 ـ در صورت وقوع هریک از موارد زیر، رسیدگی بـه تخلفات انضباطی و هم چنین اجرای مجازات انضباطی، حسب مورد، متوقف و پرونده مختومه می شود: 1 ـ فوت یا حجر شخص مورد رسیدگی یا محکوم؛ 2 ـ نسخ مجازات انضباطی یا تکلیف قانونی؛ 3 ـ اعتبار امر مختومه در همان مرجع رسیدگی. تبصره: در صورتی که شخص مورد رسیدگی بـه تأیید واحد گزارش دهنده تا پیش از صدور رأی قطعی اقدام بـه رفع کامل آثار تخلف نماید و طی سه سال منتهی بـه ارسال گزارش تخلف فاقد سابقه محکومیت قطعی انضباطی باشد، مرجع رسیدگی می تواند با اخذ التزام کتبی از وی برای رعایت مقررات، فقط یک بار از صدور رأی خودداری و پرونده را بایگانی کند.
