آیین نامه ماده 14 قانون مبارزه با پولشویی 1386 مصوب 1398/07/21
ماده 37
موسسات مالی مکلفند واحدی را با توجه بـه نوع فعالیت و ساختار سازمانی خود بـه عنوان مسئول مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بـه مرکز معرفی کنند. مسئول واحد مبارزه با پولشویی باید از مدیران ارشد موسسات مالی انتخاب شود. مرکز مکلف است بر اساس اهمیت واحد مذکور صلاحیت تخصصی مسئول این واحد را بررسی کند.
تبصره 1 ـ اصلاح 1404/07/27 ـ واحد مبارزه با پولشویی مؤسسه مالی باید زیر نظر بالاترین مرجع تصمیم گیری یا اجرایی آن مؤسسه بـه نحوی تشکیل شود کـه بـه کلیه اطلاعات و زیرساخت های سامانه ای مؤسسه مالی، بدون محدودیت و یا اخذ مجوز، دسترسی داشته باشد و در شوراها و کمیته ها یا ترتیبات مشابه داخلی از جمله تدوین و تنقیح مقررات و توسعه محصول این نهادها عضویت داشته باشد و همچنین امکانات، اختیارات، زیرساخت ها و منابع لازم بـه منظور انجام وظایف محوله و انجام برنامه های اعلامی مرکز را دارا باشد.
تبصره 2 ـ اصلاح 1404/07/27 ـ فهرست موارد استثنای تشکیل واحد مبارزه با پولشویی مبتنی بر سطح خطر(ریسک) توسط مرکز تهیه و ساز و کار جایگزین و نحوه گزارش دهی در خصوص آن ها نیز تعیین و ابلاغ می شود.
تبصره 3 ـ موسسات مالی مکلفند علاوه بر دریافت تأییدیه صلاحیت تخصصی مسئول واحد از مرکز، با استعلام از مراجع ذی ربط، مطابق قوانین مربوط بـه احراز صلاحیت امنیتی و عمومی آنان نیز اقدام کنند.
تبصره 4 ـ در صورت نبود واحد مبارزه با پولشویی در موسسه مالی، وظایف و مسئولیت واحد مبارزه با پولشویی و نیز اجرای همه سیاست ها و رویه های مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم بر عهده بالاترین مقام اجرایی موسسه مالی است.
تبصره 5 ـ وظایف و مسئولیت های واحدهای مبارزه با پولشویی نافی مسئولیت های بالاترین مقام اجرایی موسسه مالی در اجرای این آیین نامه و قانون نخواهد بود.
تبصره 6 ـ دستورالعمل اجرایی این ماده ظرف یک سال توسط مرکز با همکاری دستگاه های متولی نظارت تدوین و توسط دستگاه های متولی نظارت ابلاغ می گردد.
