آیین نامه ماده 14 قانون مبارزه با پولشویی 1386 مصوب 1398/07/21
ماده 48
اصلاح 1404/07/27 ـ دستگاه های متولی نظارت مکلفند در زمان اعطا و تمدید هرگونه مجوز، پروانه و تأییدیه فعالیت بـه مؤسسات مالی حرف و مشاغل غیرمالی در راستای مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم و در چارچوب قوانین و مقررات موجود، موارد زیر را رعایت نمایند:
1 ـ اخذ گواهی عدم سوء پیشینه کیفری، تعهد مبنی بر رعایت الزامات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم و گواهینامه آموزش معتبر مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم برای تصدی سمت های مدیرعاملی، عضو هیئت مدیره، عضو هیئت عامل و معاون مدیرعامل در مؤسسات مالی و صاحبان حرف و مشاغل غیرمالی.
2 ـ حصول اطمینان از این کـه اشخاص دارای سوء پیشینه کیفری، سهام دار عمده یا سهام دار کنترلی در مؤسسات مالی نباشند یا بـه نحو دیگر مالک واقعی بخش عمده ای از سهام یا سهام کنترلی، نشده باشند یا بـه هر نحو توسط سایر اشخاص چنین مواردی را بـه دست نیاورند.
3 ـ احراز قانونی بودن منشأ سرمایه در تأسیس و افزایش سرمایه مؤسسه مالی از محل آورده سهام داران.
4 ـ تأیید کفایت ساختار، اختیارات، منابع، دسترسی ها و امکانات تخصیص یافته بـه امر مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در مؤسسات مالی.
تبصره ـ منسوخ 1404/07/27 ـ در پایان هر سال، دستگاه های متولی نظارت مکلفند گزارشی از اقدامات انجام شده و میزان پیشرفت برنامه های ارایه شده را جهت بررسی بـه مرکز ارایه کنند.
