آیین نامه ماده 14 قانون مبارزه با پولشویی 1386 مصوب 1398/07/21
ماده 9 مکرر
الحاق 1404/07/27 ـ مؤسسات مالی مکلفند در برقراری تعامل کاری با اشخاص سیاسی خارجی اعم از آنکه ارباب رجوع یا مالک واقعی باشند، علاوه بر انجام رویه های شناسایی معمول، تدابیر زیر را اتخاذ نمایند:
الف ـ کسب اطلاع کافی از منبع و منشأ وجوه موضوع تعامل کاری.
ب ـ پایش دقیق و مستمر تراکنش ها و معاملات بـه منظور حصول اطمینان از انطباق نوع و ارزش تراکنش ها و معاملات انجام شده با اطلاعات بـه دست آمده از بند (الف) این ماده.
پ ـ اخذ تأییدیه مدیریت ارشد مؤسسه مالی، برای شروع و تداوم تعامل کاری با خطر(ریسک) بالا.
تبصره 1 ـ مؤسسات مالی مکلفند در مواردی کـه امکان شناسایی مقتضی بر اساس تدابیر فوق میسر نیست، از برقراری هرگونه تعامل کاری اجتناب نمایند.
تبصره 2 ـ مرکز مکلف است ظرف سه ماه از تاریخ ابلاغ این آیین نامه با همکاری وزارت امور خارجه معیارهای تعیین اشخاص سیاسی خارجی را تعیین و ابلاغ نماید.
تبصره 3 ـ وزارت امور خارجه با همکاری سایر دستگاه های موضوع تبصره (2) ماده (21) این آیین نامه، اطلاعات هویتی اشخاص سیاسی خارجی را از طریق پایگاه یکپارچه اطلاعات هویتی اشخاص حقیقی و حقوقی خارجی بـه اطلاع مؤسسات مالی می رساند.
تبصره 4 ـ مؤسسات مالی باید نرم افزارهای خود را بـه گونه ای طراحی کنند کـه امکان تشخیص اشخاص موضوع این ماده بـه طور سامانه ای فراهم گردد.
تبصره 5 ـ مرتبطین اشخاص موضوع این ماده و تبصره های آن، حسب مورد شامل موارد زیر بوده و مشمول احکام این ماده می شوند:
الف ـ والدین، برادران، خواهران، همسر، فرزندان، افراد تحت سرپرستی و قیمومت، همسر فرزندان و فرزندانِ فرزندان آن ها.
ب ـ اشخاص حقوقی کـه بیش از ده درصد (10%) سهام آن متعلق بـه اشخاص موضوع این ماده است.
پ ـ ترتیبات حقوقی کـه یکی از ارکان آن اشخاص موضوع این ماده باشد.
ت ـ سهام داران بیش از ده درصد (10%) شرکت های تجاری کـه اشخاص موضوع این ماده شریک بیش از ده درصد (10%) آن می باشند.
ث ـ شرکای غیررسمی و افرادی کـه بـه صورت مستقیم در فعالیت های تجاری و مالی اشخاص موضوع این ماده مشارکت دارند.
ج ـ نمایندگان قراردادی اشخاص موضوع این ماده.
تبصره 6 ـ سازمان اداری و استخدامی کشور مکلف است با همکاری ضابطان خاص موضوع قانون، دستگاه های متولی نظارت، سازمان ثبت اسناد و املاک کشور، وزارت امور خارجه و سازمان ثبت احوال کشور پایگاه اطلاعاتی مربوط بـه این ماده را ایجاد و بـه روزرسانی نماید و دسترسی های لازم را برای مرکز و مؤسسات مالی فراهم نماید. در خصوص مؤسسات مالی باید دسترسی بـه نحوی باشد کـه صرفاً شمول یا عدم شمول اشخاص موضوع این ماده مشخص گردد.
تبصره 7 ـ اشخاص موضوع این ماده تا دو سال پس از پایان تصدی بـه مناصب مذکور، مشمول تدابیر این ماده می گردند.
تبصره 8 ـ انجام اقدامات موضوع این ماده در خصوص اشخاص مشمول ماده (71) قانون مدیریت خدمات کشوری مصوب 1386 با اصلاحات بعدی در مواردی کـه خطر(ریسک) تعامل کاری بالا باشد، الزامی است.
