✦ تحلیل

اشخاص مشمول موظفند نسبت بـه خدماتی کـه ارایه می نمایند و نیز معاملات و عملیات مشکوک ارباب رجوع خود، پایش مستمر انجام دهند. میزان این پایش ها باید بر اساس خطر (ریسک) هایی باشد کـه در فرآیند ارزیابی خطر (ریسک) ارباب رجوع مشخص شده است. برای ارباب رجوع و معاملات با خطر (ریسک) بالاتر، نظارت بیشتر باید انجام شود.

✦ تحلیل

اشخاص مشمول باید سامانه هایی برای شناسایی عملیات مالی یا معاملاتی یا الگوهای فعالیت غیر معقول یا مشکوک در ارتباط با تأمین مالی تروریسم طراحی و راه اندازی نمایند. در این خصوص اشخاص مشمول باید ابزارهای نظارتی مناسب را برای کنترل و شناسایی فعالیت های مشکوک داشته باشند از جمله با ایجاد وضعیت هشدار دهنده در سیستم های نظارتی یا اعمال محدودیت برای یک گروه یا طبقه خاص در اجرای ماده 2 این آیین نامه.

✦ تحلیل

اشخاص مشمول باید از طریق اطلاعاتی کـه در فرآیند شناسایی ارباب رجوع بـه دست آورده اند بتوانند عملیاتی را کـه معقول و متعارف بـه نظر نمی رسد بـه شرح مندرج در تبصره بند (و) ماده 1 آیین نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشوئی شناسایی کنند.

✦ تحلیل

اشخاص مشمول موظفند هر زمان کـه تغییراتی در فهرست تحریمی صورت می گیرد اطلاعات ارباب رجوع را بـه روز رسانی کنند. همچنین لازم است اطلاعات ارباب رجوع را بـه صورت دوره ای بازبینی کنند تا اشخاص دارای خطر (ریسک) بالا و سایر حساب های پر خطر (ریسک) خود را شناسایی کرده، آنها را مشمول تدابیر شناسایی مضاعف قرار دهند.